コーポレートガバナンス
コーポレートガバナンス 方針と成果
コーポレート・ガバナンス
ビジネス運営における誠実性の健全な管理を確保するために、人事部は誠実性管理方針と予防措置の策定および実施の監督を担当し、年次で取締役会に報告します。
2025年11月11日に、ビジネス運営における会社の誠実性に関する報告が取締役会に提出されました。
コーポレートガバナンス権限
当社は、取締役会によって承認され、2022年7月12日の株主総会で報告された「誠実な運営のための行動規範」と「誠実な運営のための運用手順およびガイドライン」を採用しています。当社は、取締役、経営者、従業員、および実質的な支配を持つ者が、誠実な運営ポリシーを積極的に実施し、誠実な運営に基づく企業文化の確立に貢献することを期待し、要求しています。
コーポレートガバナンス担当者の継続教育
2025
| 研究日 |
主催者 |
コース名 |
継続教育時間 |
|---|---|---|---|
| 2025-10-27 |
台北金融研究開発財団
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ビジネスにおける誠実さとインサイダー取引の防止
|
3時間
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誠実なビジネス慣行の実施
主要ポリシー
- 賄賂および賄賂の受け取りは禁止されています。
- 違法な政治献金の提供は禁止されています。
- 不適切な慈善寄付やスポンサーシップは禁止されています。
- 不合理な贈り物、接待、その他の不適切な利益を提供または受け取ることは禁止されています。
- 営業秘密、商標権、特許権、著作権およびその他の知的財産権の侵害は禁じられています。
- 不正競争は禁止されています。
- 研究、開発、調達、製造、提供、販売の過程で、消費者やその他の利害関係者の権利、健康、安全を直接または間接的に害する製品やサービスは禁止されています。
責任部門
ビジネス運営における誠実な管理を確保するために、人事部は誠実な管理方針と予防策の策定および監督に責任を持ち、取締役会に年次報告します。
主な責任
- 他の部門と協力して、誠実さと倫理的価値観を会社のビジネス戦略に統合し、法律および規制に従って正直なビジネス慣行を確保するために、関連する詐欺防止措置と監視メカニズムを確立します。
- 不正行為を防ぐための計画が策定されており、各計画内で関連する標準運用手順と行動ガイドラインが設計されています。
- 各部門の組織、スタッフ、責任を見直し、最適化を支援する。業務の範囲内で不誠実な行動のリスクが高い可能性のあるビジネス活動に対する相互監視とチェックアンドバランスのメカニズムを確立する。
- 誠実性ポリシーの普及とトレーニングの促進と調整を担当します。
- 内部告発システムを確立し、その効果的な実施を確保します。
- 取締役会と連携して、管理者が誠実なビジネス慣行を確保するために設立された予防策が効果的に機能しているかどうかを確認するよう促す。
- 誠実なビジネス慣行のポリシーの実施に関連する文書を準備し、適切に保存します。
結果の促進
当社は毎年、誠実なビジネス慣行に関する意識向上キャンペーンとテストを実施し、誠実さと正直さの価値を積極的に実行し、コーポレートガバナンスとリスク管理を強化し、社員に誠実さの文化を深く植え付けています。当社では2025年以降、報告された事件はありません。
ビジネスの誠実性に違反する行為を報告するためのチャンネルを設け、社内外の告発者が関連ケースについて苦情を申し立てることができます。
オンラインメールで報告: tw-hr@arizonrfid.com
報告ホットライン: (866)2-2322-4824#193
書面による苦情は以下へ送付してください: Arizon RFID Technology (Cayman) Co., Ltd. 人事部
内部監査と内部統制
私たちの会社は効果的な会計および内部統制システムを確立しており、継続的な効果を確保するために定期的にそれらをレビューしています。内部監査部門は、上記のシステムの遵守を定期的に監査し、取締役会に監査報告書を作成します。また、必要に応じて会計士を指名して監査を実施し、専門家を雇って支援を受けることができます。
2025年の運用リスク管理の実施に関する自己評価および主要リスク指標の監視結果は、不正行為が検出されなかったことを示しています。
教育と訓練
私たちの雇用条件では、社員が誠実なビジネス慣行のポリシーを遵守することを要求しています。
私たちの会社は、教育、訓練、またはその他の手段を通じて誠実な運営の概念を定期的に促進し、利害関係者が会社の決意、ポリシー、防止策、および誠実性違反の結果を十分に理解できるようにするべきです。
インサイダー取引の防止
- 取締役会は「インサイダー取引防止規則」を可決しました。新入社員は「誠実性・機密保持・知的財産契約」と「インサイダー取引防止の誓約書」に署名し、誠実で清廉であること、そして業務上の機密を守る義務があることを確認します。従業員は、株価に重大な影響を与える可能性のある機密情報にアクセスする際、機密保持契約を守らなければなりません。
- 取締役会が招集され、会社の株価に影響を与える可能性のある重要な事項または提案がある場合、審議機関は出席している取締役と管理職に対し、インサイダー取引の禁止に関する証券取引法第157条の1の規定を思い起こさせるものとする。
- 定期的に誠実性管理の教育と研修を実施し、対面研修セッションで全従業員にインサイダー取引禁止規則を促進します。
次の表は、2025年における誠実管理の実施状況を示しています:
| 教育とトレーニング |
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| 約束 |
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| 提唱 |
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事業運営における誠実性の健全な管理を確保するために、人事部門は誠実性管理ポリシーと予防措置の策定および実施の監督を担当し、取締役会に年次報告を行います。
2025年11月11日に、会社の業務運営における誠実性に関する報告が取締役会に提出されました。
企業統治機関
当社は取締役会の承認を得て「誠実な業務の行動規範」と「誠実な業務の運用手順とガイドライン」を採用し、2022年7月12日に株主総会に報告しました。当社は、取締役、マネージャー、社員、および実質的な支配力を持つ者が誠実な業務方針を積極的に実行し、誠実な業務に基づく企業文化の確立に貢献することを期待し、要求しています。
コーポレートガバナンス役員の継続教育
誠実なビジネス慣行の実施
主要方針
- 贈収賄は禁止されています。
- 違法な政治献金の提供は禁止されています。
- 不適切な慈善寄付やスポンサーシップは禁じられています。
- 不合理な贈り物、接待、またはその他の不適切な利益を提供または受け取ることは禁止されています。
- 営業秘密、商標権、特許権、著作権およびその他の知的財産権の侵害は禁止されています。
- 不公平な競争は禁止されています。
- 研究、開発、調達、製造、提供、販売中に消費者やその他のステークホルダーの権利、健康、安全を直接または間接的に害する製品やサービスは禁止されています。
責任部署
事業運営における誠実性の健全な管理を確保するために、人事部門は誠実性管理ポリシーと予防措置の策定および実施の監督を担当し、取締役会に年次報告を行います。
主な責任
- 他の部門と協力して、誠実さと倫理的価値観を会社のビジネス戦略に統合し、法律および規制に従って、正直なビジネス慣行を確保するための関連する反詐欺対策と監視メカニズムを確立します。
- 不正行為を防止する計画が策定され、各計画内に関連する標準作業手順と行動指針が設計されています。
- 各部門の組織、スタッフ、および責任を最適化するためにレビューと支援を行い、業務範囲内で不正行為のリスクが高い可能性のある業務活動のための相互監督と抑制のメカニズムを確立します。
- 誠実な方針の普及とトレーニングの推進と調整を担当する。
- 内部告発システムを確立し、効果的に実施されることを保証する。
- 取締役会と連携して、管理者が誠実なビジネス慣行を確保するために設立された予防策が効果的に機能しているかどうかを確認するよう促す。
- 誠実なビジネス慣行の方針の実施に関連する関連文書を準備し、適切に保存する。
結果の促進
毎年、誠実なビジネス慣行に関する意識向上キャンペーンとテストを実施し、誠実さと正直さの価値を積極的に実施し、企業ガバナンスとリスク管理を強化し、社員に誠実さの文化を深く植え付けています。当社では2025年以降、報告された事件はありません。
ビジネスの誠実性違反を報告するためのチャンネルを確立し、内部および外部の内部告発者が関連するケースについて苦情を申し立てることを可能にします。
すべての告発事例は機密として取り扱われ、告発者の身元と関連情報は法律に従って厳重に保護されます。告発事例を受け取った後、告発登録簿に記録され、規制に従って受理されるかどうかが審査されます。
受理された事例については、所管部署が定められた手続きに従って調査を行い、関連部署は協力が求められます。利益相反のある職員は、法律に従って辞退しなければなりません。
調査結果は、ケースの性質に応じて関連部門に送られます。ケースが取締役または上級管理職を含む場合、規則に従って監査委員会および取締役会に提出されます。告発者にはケースの進捗と結果が適時に通知され、関連情報はすべて法に従って適切に保管および管理されます。
オンラインメールで報告: tw-hr@arizonrfid.com
報告ホットライン: (866)2-2322-4824#193
書面での苦情は次の宛先に送信してください: 人事部, Arizon RFID Technology (Cayman) Co., Ltd.
内部監査と内部統制
当社は効果的な会計および内部統制システムを確立し、その設計と実施の継続的な有効性を保証するために定期的にレビューしています。当社の内部監査部門は、前述のシステムの遵守を定期的に監査し、取締役会に監査報告書を作成し、必要に応じて会計士に監査を依頼し、専門家の支援を受けることもあります。
2025年のオペレーショナルリスク管理の実施自己評価と主要リスク指標の監視結果では、不正行為は検出されませんでした。
教育と訓練
当社の雇用条件では、従業員は正直なビジネス慣行の方針を遵守する必要があります。
当社は、教育、訓練、その他の手段を通じて、正直な運営の概念を定期的に促進し、ステークホルダーが会社の決意、方針、防止策、誠実性の違反の結果を十分に理解できるようにする必要があります。
インサイダー取引の防止
- 取締役会は「インサイダー取引防止規則」を可決しました。新入社員は「誠実さ、機密保持、知的財産契約」と「インサイダー取引防止の誓約」に署名し、誠実で清廉であることと、業務上の機密を守る義務を理解することを確実にします。社員は、株価に大きな影響を与える可能性のある機密情報にアクセスする際には、機密保持契約を遵守する必要があります。
- 取締役会が招集され、会社の株価に影響を与える可能性のある重要な事項または提案がある場合、審議機関は出席している取締役と管理職に対し、インサイダー取引の禁止に関する証券取引法第157条の1の規定を思い起こさせるものとする。
- 定期的に誠実性管理の教育と研修を実施し、対面研修セッションで全従業員にインサイダー取引禁止規則を促進します。